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太平洋证券因违规新增资管产品规模被采取行政监管措施|世界微动态
发布时间:2023-01-17 18:35:03   来源:上海证券报·中国证券网  


(资料图片仅供参考)

1月17日晚间,太平洋证券发布公告称,经云南证监局调查,公司2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定。按照要求不得新增规模,但公司仍违规新增该产品规模。

云南证监局表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施。

关键词: 监管措施

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